Đề xuất phạt tới 200 triệu đồng với tổ chức vi phạm trong lĩnh vực tài sản mã hóa
Dự thảo Nghị định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa đang được xây dựng với khung chế tài tương đối toàn diện, trong đó mức phạt tiền tối đa đối với tổ chức có thể lên tới 200 triệu đồng, đi kèm các biện pháp xử lý bổ sung nhằm tăng cường tính minh bạch và bảo vệ nhà đầu tư.
Theo nội dung dự thảo, các nhóm hành vi vi phạm được phân loại rõ ràng, bao gồm: vi phạm quy định về chào bán và phát hành tài sản mã hóa; vi phạm trong tổ chức và vận hành thị trường giao dịch; vi phạm nghĩa vụ của tổ chức cung cấp dịch vụ; vi phạm quy định liên quan đến chuyển tiền của nhà đầu tư nước ngoài; vi phạm về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt, cùng các hành vi liên quan khác.
Đáng chú ý, nhóm vi phạm trong hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa được đề xuất khung xử phạt cao, dao động từ 70 triệu đồng đến 200 triệu đồng, tùy theo tính chất và mức độ vi phạm. Cụ thể, trường hợp tổ chức phát hành không tuân thủ quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài đối với tài sản cơ sở có thể bị phạt từ 70 - 100 triệu đồng.
Mức phạt tăng lên 100 - 150 triệu đồng nếu tổ chức не bảo đảm tính chính xác, đầy đủ và kịp thời của thông tin cung cấp cho cơ quan quản lý hoặc tổ chức cung cấp dịch vụ, gây nguy cơ hiểu nhầm cho nhà đầu tư. Trường hợp không thực hiện đúng các nội dung đã cam kết trong Bản cáo bạch, mức phạt dự kiến ở mức 150 - 180 triệu đồng.
Các hành vi bị đánh giá nghiêm trọng hơn như: chào bán hoặc phát hành tài sản mã hóa sai đối tượng quy định; phát hành khi chưa đáp ứng điều kiện pháp lý; hoặc không công bố Bản cáo bạch và tài liệu liên quan theo yêu cầu, có thể chịu mức phạt từ 180 - 200 triệu đồng.
Ngoài hình thức phạt tiền, dự thảo còn quy định các biện pháp xử lý bổ sung, bao gồm đình chỉ hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa. Thời gian đình chỉ từ 1 - 3 tháng đối với các vi phạm về cung cấp thông tin không chính xác hoặc không tuân thủ Bản cáo bạch, và có thể kéo dài từ 3 - 6 tháng đối với các vi phạm nghiêm trọng hơn. Đồng thời, tổ chức vi phạm buộc phải cải chính, công bố lại thông tin chính xác, đầy đủ theo đúng quy định.
Đối với hoạt động chuyển tiền của nhà đầu tư nước ngoài, dự thảo quy định mức phạt từ 30 - 50 triệu đồng đối với trường hợp không thực hiện đúng quy trình mở và sử dụng tài khoản thanh toán chuyên dùng theo quy định. Nếu nhà đầu tư hoặc tổ chức cung cấp hồ sơ, dữ liệu không chính xác, không hợp lệ hoặc kê khai thông tin thiếu trung thực, mức phạt có thể tăng lên 70 - 100 triệu đồng.
Các ngân hàng được phép mở tài khoản chuyên dùng cho nhà đầu tư nước ngoài cũng sẽ bị xử phạt trong khung 70 - 100 triệu đồng nếu không thực hiện đầy đủ trách nhiệm quản lý, giám sát theo quy định.
Dự thảo quy định rõ nguyên tắc áp dụng mức xử phạt: mức phạt tối đa đối với tổ chức là 200 triệu đồng, đối với cá nhân là 100 triệu đồng. Trong trường hợp cá nhân thực hiện hành vi vi phạm tương tự tổ chức, mức phạt sẽ bằng 50% mức áp dụng cho tổ chức.
Khung pháp lý này được đánh giá là bước đi quan trọng nhằm siết chặt kỷ cương thị trường tài sản mã hóa, nâng cao tính minh bạch, hạn chế rủi ro và bảo vệ tốt hơn quyền lợi của nhà đầu tư.